| Сложные продукты капитальных ценных бумаг |
Акции, которые не котируются на регулируемых рынках, в многосторонних торговых системах, организованных торговых
системах или тому подобных торговых системах вне ЕС; предпочтительные акции с включённым производным инструментом,
конвертируемые акции и тому подобные инструменты; компании по приобретению специального назначения (SPAC).
|
| Сложные фонды |
Фонды недвижимости, фонды частного капитала, хедж-фонды, фонды венчурного капитала и фонды с другими необычными
базовыми активами, которые основаны как структурированные UCITS согласно Директиве UCITS (в том числе фонды с
финансовым рычагом или инверсные торгуемые на бирже фонды), как альтернативные инвестиционные фонды (AIF) согласно
Директиве управления альтернативными инвестиционными фондами (AIFMD) или в другом формате, который признан вне ЕС.
|
| Сложные облигации |
Облигации и денежные рыночные инструменты следующих видов: конвертируемые и обмениваемые облигации, индексированные
облигации и турбосертификаты, условно конвертируемые облигации, облигации с опционом на покупку (callable bonds) или
опционом на продажу (puttable bonds), связанные с кредитом векселя, облигации и денежные рыночные инструменты,
доходность которых зависит от результатов совокупности активов, которые субординированы, эмитент которых может менять
денежные потоки, которые не имеют срока погашения, у которых необычный или неизвестный базовый актив, у которых
сложная методика расчёта доходности, основная сумма которых может не быть полностью возвращена или может быть выкуплена,
которые имеют условный или сложный гарантийный механизм, которым присущи качества финансового рычага; облигации,
которые не торгуются на регулируемых рынках, в многосторонних торговых системах, организованных торговых системах или
тому подобных торговых системах вне ЕС; торгуемые на бирже векселя (ETN), торгуемое на бирже сырьё (ETC).
|
| Сделки своп процентных ставок |
Двусторонние договоры об обмене денежными потоками в установленных интервалах (датах платежей) в течение времени
(срока) условленной сделки, базовый актив которых – процентные ставки, в том числе валютные сделки своп процентных
ставок (CIRS).
|
| Валютные фьючерсные сделки и валютные сделки своп |
Сделки своп – двусторонние договоры об обмене денежными потоками в установленных интервалах (датах платежей) в
течение времени (срока) условленной сделки, базовый актив которых – зарубежная валюта, или фьючерсные сделки – не
стандартизированные двусторонние договоры об обмене активами или денежными потоками в установленную дату будущих
расчётов по (будущей) цене, установленной в дату заключения сделки, базовый актив которых – зарубежная валюта.
|
| Стандартизированные фьючерсные договоры |
Торгуемые на бирже договоры производных инструментов, которые позволяют следить за ценой базовых активов; кроме того,
обязанность покупателя и продавца – рассчитываться за сделку в установленное время в будущем.
|
| Опционы |
Договоры, которые покупателю, который платит комиссионную плату (премию), дают права, но не накладывают обязанность
покупать или продавать определённое количество базовых активов по условленной цене (нынешней, или strike) в конце
срока договора или до конца срока договора и базовый актив которых – зарубежная валюта, ценные бумаги, процентные
ставки или сырьё.
|
| Сделки выкупа |
Двусторонние договоры, по которым одна сторона обязуется продать другой стороне определённое количество ценных бумаг
обычно по цене, которая ниже рыночной цены (сделка первого этапа), с обязанностью выкупить такое же количество ценных
бумаг в заранее установленную дату в будущем по цене, которая превышает продажную цену на первом этапе (сделка второго этапа).
|
| Простые акции |
Акции, которые торгуются на регулируемых рынках, в многосторонних торговых системах или тому подобных торговых системах вне ЕС. |
| Простые фонды |
Инвестиционные фонды и торгуемые на фондовой бирже фонды (ETF), которые созданы согласно Директиве UCITS. |
| Простые облигации |
Облигации, которые торгуются на регулируемых рынках, в многосторонних торговых системах или тому подобных торговых
системах вне ЕС; инструменты, например, государственные векселя, сертификаты вкладов или коммерческие бумаги, которые
обычно торгуются на денежном рынке, если стоимость таких инструментов можно установить в любой момент, если таковые
инструменты не относятся к производным инструментам и если их срок в момент эмиссии не превышает 397 дней.
|
| Права подписания и опционные договоры на акции (warrants) |
Ценные бумаги, которые дают их держателю право в ранее установленное время приобрести ценные бумаги их базы в
гарантированном объёме или по цене, которая ниже рыночной цены, или, если такие права не используются, продать такие
ценные бумаги на вторичном рынке или позволить истечь их сроку.
|
