Operacijos su vertybinais popieriais
1. Investicinių fondų vienetų prekyba ir saugojimas
| Mokesčio dydis***** | |||
| 1. Prekyba investicinių fondų vienetais* | Įsigijimas | Pardavimas | Keitimas*** |
| 1.1. Prekyba obligacijų ir pinigų rinkos fondų investiciniais vienetais | |||
| 1.1.1 Swedbank grupės fondai** | 0,5%, min. 20 Lt | 0,5%, min. 20 Lt | 40 Lt |
| 1.1.2. Franklin Templeton fondai | 0,5%, min. 35 Lt | 0,5%, min. 35 Lt | 70 Lt |
| 1.1.3. East Capital (registruoti Švedijoje) fondai | 0,5%, min. 35 Lt | 0,5%, min. 35 Lt | 70 Lt |
| 1.1.4. Robur fondai | 0,5%, min. 35 Lt | 0,5%, min. 35 Lt | 70 Lt |
| 1.1.5. Julius Baer fondai | 0,5%, min. 90 Lt | 0,5%, min. 90 Lt | 120 Lt. |
| 1.1.6. T. Rowe Price fondai | 0,5%, min. 90 Lt | 0,5%, min. 90 Lt | 120 Lt. |
| 1.1.7. Kitų valdymo įmonių valdomi fondai | 0,5%, min. 90 Lt | 0,5%, min. 90 Lt | 120 Lt. |
| 1.2. Prekyba akcijų ir subalansuotų fondų investiciniais vienetais | |||
| 1.2.1 Swedbank grupės fondai** | 1,5%, min. 20 Lt | 1%, min. 20 Lt | 40 Lt |
| 1.2.2. Franklin Templeton fondai | 1,5%, min. 35 Lt | 1,5%, min. 35 Lt | 70 Lt |
| 1.2.3. East Capital (registruoti Švedijoje) fondai | 1,5%, min. 35 Lt | 1,5%, min. 35 Lt | 70 Lt |
| 1.2.4. Robur fondai | 1,5%, min. 35 Lt | 1,5%, min. 35 Lt | 70 Lt |
| 1.2.5. Julius Baer fondai | 1,5%, min. 90 Lt | 1,5%, min. 90 Lt | 120 Lt. |
| 1.2.6. T. Rowe Price fondai | 1,5%, min. 90 Lt | 1,5%, min. 90 Lt | 120 Lt. |
| 1.2.7. Kitų valdymo įmonių valdomi fondai | 1,5%, min. 90 Lt | 1,5%, min. 90 Lt | 120 Lt. |
| 1.3. Prekyba Apribotos rizikos (angl. hedge funds) fondų investiciniais vienetais | 1,5%, min. 380 Lt | 1%, min. 380 Lt | - |
| 1.4. Investicinių fondų vienetų įsigijimas naudojantis reguliaraus investavimo paslauga | |||
| 1.4.1. Obligacijų ir pinigų rinkos fondai | - | - | - |
| 1.4.1.1 Swedbank grupės fondai** | 0,5%, min 1,5 Lt. | - | - |
| 1.4.1.2. Franklin Templeton fondai | 0,5%, min 2,5 Lt. | - | - |
| 1.4.2. Akcijų ir subalansuoti fondai (Swedbank grupės fondai ir Franklin Templeton fondai) | 1,5% | - | - |
| 2. Mėnesinis VP saugojimo mokestis**** | Min. 1,5 Lt per mėnesį |
| 2.1. „Swedbank“ fondų vienetai | 0,005% |
| 2.2. Kiti valdymo bendrovių valdomų fondų vienetai | 0,013% |
* Bankas gauna atlygį iš fondų valdymo įmonių už išplatintus investicinius fondus. Atlygio dydis už skirtingų investicinių fondų platinimą gali skirtis. Detalesnę informaciją apie Banko gaunamą atlygį galima rasti Banko interneto puslapyje www.swedbank.lt/mifid, „Swedbank AB gaunamas atlygis už platinamus investicinius fondus“, arba gali būti pateikiama klientui ne vėliau kaip per 5 (penkias) darbo dienas nuo kliento pateikto raštiško prašymo. Raštišką prašymą dėl detalesnės informacijos pateikimo klientas gali pateikti asmeniškai Banko klientų aptarnavimo padalinyje, Banko padalinio darbo metu.
** „Swedbank“ grupės valdomi fondai - tai Swedbank Investeerimisfondid AS bendrovės valdomi investiciniai akcijų ir mišrūs fondai viešai platinami Lietuvoje.
*** Jei yra galimybė keisti to paties fondų valdytojo fondus.
**** Skaičiuojamas kas mėnesį nuo investicinių fondų, turimų VP sąskaitoje, rinkos vertės paskutinę mėnesio dieną. Mokestis nurašomas nuo banko sąskaitos, susietos su VP sąskaita. Minimalus VP saugojimo mokestis taikomas už toje pačioje VP sąskaitoje saugojamus VP ir taikomas kiekvienai VP sąskaitai atskirai. Jei VP sąskaita tuščia, mokestis nėra skaičiuojamas.
***** Įsigijimo mokestis (nurodytas %) skaičiuojamas nuo įsigyjamų investicinių fondų vienetų kainos. Išpirkimomokestis (nurodytas %) atskaitomas nuo parduodamų investicinių fondų vienetų kainos
2. Su vertybinių popierių prekyba ir saugojimu susijusios paslaugos
Įsigalioja nuo 2011-01-01
| Mokesčio dydis (jei išreikštas procentais - skaičiuojamas nuo sandorio sumos) | ||
| Vykdant sandorius „Swedbank", AB skyriuose, Akcijų prekybos Lietuvoje skyriuje bei Valiutų ir palūkaninių instrumentų pardavimų skyriuje | Vykdant sandorius „Swedbank" interneto banku | |
| 1. Vertybinių popierių sąskaitos atidarymas | Nemokamai | Nemokamai |
| 2. Prekyba akcijomis* | ||
| 2.1. Lietuvos | 0,45%, min. 20 Lt | 0,3%, min. 5 Lt |
| 2.2. Latvijos | 0,45%, min. 20 Lt | 0,3%, min. 10 Lt |
| 2.3. Estijos | 0,45%, min. 20 Lt | 0,3%, min. 10 Lt |
| 2.5. Airijos** | Pirkimas 1.50 %, min. 450 Lt | |
| Pardavimas 0.50 %, min. 450 Lt | ||
| 2.5. Anglijos (ADR) | 0.40%, min. 120 Lt | |
| 2.6. Anglijos (FTSE 350 indekso akcijos) | Pirkimas 0.90%, min. 120 Lt | |
| Pardavimas 0.35%, min. 120 Lt | ||
| 2.7. Australijos** | 0.80%, min. 300 Lt | |
| 2.8. Austrijos | 0.45%, min. 100 Lt | |
| 2.9. Belgijos | 0.30%, min 100 Lt | |
| 2.10. Bosnijos (Sarajevo birža | Pirkimas 1.00%, min. 200 Lt | |
| Pardavimas 1.35%, min. 200 Lt | ||
| 2.11. Bulgarijos | 0.70%, min. 300 Lt | |
| 2.12. Čekijos | 0.50%, min. 80 Lt | |
| 2.13. Danijos | 0.45%, min. 120 Lt | |
| 2.14. Graikijos** | Pirkimas 0.85%, min. 320 Lt | |
| Pardavimas 1.10%, min. 320 Lt | ||
| 2.15. Honkongo** | 0.60%, min. 210 Lt | |
| 2.16. Ispanijos | 0.30%, min. 100 Lt | |
| 2.17. Italijos | 0,30%, min. 100 Lt | |
| 2.18. Japonijos** | 0.80%, min. 210 Lt | |
| 2.19. JAV | 0,30%, min. 100 Lt | |
| 2.20. Kanados | 0.35%, min. 180 Lt | |
| 2.21. Kroatijos | 0.90%, min. 200 Lt | |
| 2.22. Lenkijos | 0.50%, min. 90 Lt | |
| 2.23. Norvegijos | 0.40%, min. 120 Lt | |
| 2.24. Olandijos | 0.30%, min. 100 Lt | |
| 2.25. Portugalijos | 0.30%, min. 100 Lt | |
| 2.26. Prancūzijos | 0,30%, min. 100 Lt | |
| 2.27. Rumunijos | 1.05%, min 280 Lt | |
| 2.28. Rusijos (minimali pavedimo suma už 25000 USD) | 0.50%, min. 260 Lt | |
| 2.29. Serbijos | Pirkimas 1.00%, min. 270 Lt | |
| Pardavimas 1.35%, min. 270 Lt | ||
| 2.30. Singapūro** | 1.05%, min. 320 Lt | |
| 2.31. Slovėnijos | 1.00%, min. 300 Lt | |
| 2.32. Slovakijos | 1.00%, min. 120 Lt | |
| 2.33. Suomijos | 0.40%, min. 120 Lt | |
| 2.34. Švedijos | 0.40%, min. 120 Lt | |
| 2.35 Šveicarijos | 0.60%, min 120 Lt | |
| 2.36. Turkijos | 0.55%, min 300 Lt | |
| 2.37. Vengrijos | 0.50%, min. 100 Lt | |
| 2.38. Vokietijos (Frankfurto birža)** | 0.30%, min. 460 Lt | |
| 2.39. Vokietijos | 0.30%, min. 100 Lt | |
| 2.40. Kitų užsienio šalių** | Pagal susitarimą | |
| 3. Prekyba skolos VP | ||
| 3.1. Lietuvos skolos VP*** | ||
| 3.1.1. Pirminė rinka | 50 Lt | |
| 3.1.2. Antrinė rinka | Nemokamai | |
| 0,05% ir operacijos mokestis (žr. 5 punktą) | ||
| 4. Mėnesinis VP saugojimo mokestis**** | Min. 1,5 Lt per mėnesį | |
| 4.1. Lietuvos emitentų VP*** | Iki 500.000,00 Lt - 0,006% Nuo 500.000,01 Lt iki 1.000.000,00 Lt - 0,005% Nuo 1.000.000,01 Lt - 0,004% | |
| 4.2. Estijos ir Latvijos emitentų VP | 0,007% | |
| 4.3. Centrinės ir Rytų Europos valstybių (Bulgarija, Čekija, Kroatija, Lenkija, Rumunija, Serbija, Slovėnija, Slovakija, Vengrija) emitentų VP | 0,03% | |
| 4.4. Rusijos emitentų VP | 0,07% | |
| 4.5. Euroobligacijos | 0,006% | |
| 4.6. Kitų užsienio šalių VP*** | 0,013% | |
| 4.7. Depozitoriumo pakvitavimai (ADR, GDR) | 0,013% ir kitos šalies mokesčiai, jei yra | |
| 5. Operacijos mokestis | ||
| 5.1. Lietuvos emitentų VP*** | ||
| 5.1.1. Mokestinis pavedimas tarp Lietuvos VP saugotojų | ||
| 5.1.1.1. kai atsiskaitymo valiuta LTL | 25 Lt | |
| 5.1.1.2. kai atsiskaitymo valiuta EUR | 35 Lt | |
| 5.1.2. Mokestinis pavedimas tarp Estijos arba Latvijos VP saugotojų | ||
| 5.1.2.1. kai atsiskaitymo valiuta LTL | 45 Lt | |
| 5.1.2.2. kai atsiskaitymo valiuta EUR | 55 Lt | |
| 5.1.3. Nemokestinis pervedimas į kitų Lietuvos VP saugotojų arba Emitento apskaitą (išeinantis) | 15 Lt | |
| 5.1.4. Nemokestinis pervedimas tarp Estijos arba Latvijos VP saugotojų | 35 Lt | |
| 5.2. Estijos emitentų VP mokestinis ir nemokestinis pervedimas | 15 Lt | |
| 5.3. Latvijos emitentų VP | ||
| 5.3.1. Mokestinis pavedimas | ||
| 5.3.1.1. kai atsiskaitymo valiuta LVL | 25 Lt | |
| 5.3.1.2. kai atsiskaitymo valiuta EUR | 55 Lt | |
| 5.3.2. Nemokestinis pervedimas | 25 Lt | |
| 5.4. Kitų užsienio šalių emitentų VP*** mokestinis ir nemokestinis pervedimas | 35 Lt ir kitos šalies mokesčiai, jei yra | |
| 5.5. Ne biržoje sudaryto VP sandorio registravimas (dovanojimas, paveldėjimas, pirkimas-pardavimas, mainai ir kt.) tarp klientų VP sąskaitų, atidarytų „Swedbank", AB***** | 25 Lt | |
| 5.6. VP atpirkimo (repo) arba įkeitimo sandorio administravimo mokestis | 50 Lt | |
| 6. Kitos paslaugos | ||
| 6.1. VP sąskaitos ataskaitos (atsiimant asmeniškai) | Nemokamai | |
| 6.2. VP sąskaitos ataskaitos (siunčiant paštu) | Lietuvoje - 5 Lt, į užsienį - 10 Lt | |
| 6.3. Užsienio valstybei sumokėtų mokesčių susigrąžinimas / išvengimas (paslauga teikiama ne visose rinkose) | 200 Lt ir kitos šalies mokesčiai | |
| 6.4. Kliento atstovavimas Lietuvoje akcinių įvykių atveju | 400 Lt ir kitos šalies mokesčiai | |
| 6.5. Kitos paslaugos | pagal susitarimą | |
* Užsienio biržose VP gali būti prekiaujami lotais, t.y. nustatytas minimalus akcijų skaičius, bei jo kartotinis. Komisiniai mokesčiai nurašomi ta valiuta, kuria sudaromas sandoris. Nurodyti minimalūs mokesčiai iš litų į atitinkamą valiutą perskaičiuojami pagal Lietuvos Banko nustatytą lito ir užsienio valiutų santykį sandorio sudarymo dieną.
** Pavedimus pažymėtose rinkose galima pateikti susiekus su Akcijų prekybos Lietuvoje skyriaus makleriais, paskambinus telefonu 1884. Šiose rinkose taikomi trečios šalies mokesčiai, kurie nėra įskaičiuoti i komisinį mokestį.
*** Lietuvos skolos VP ir Lietuvos emitentų VP laikomi tie vertybiniai popieriai, kurie registruoti Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume, užsienio šalių skolos VP ir užsienio šalių emitentų VP laikomi tie vertybiniai popieriai, kurie registruoti užsienio šalių depozitoriumuose ar atsiskaitymo sistemose.
**** Skaičiuojamas kas mėnesį nuo vertybinių popierių, turimų VP sąskaitoje, rinkos vertės paskutinę mėnesio dieną. Mokestis nurašomas nuo banko sąskaitos, susietos su VP sąskaita. Skolos VP ir nelistinguojamos akcijos vertinami nominalia verte. Estijos emitentų VP vertinami vadovaujantis Estijos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo (AS Eesti Väärtpaberikeskus) naudojamu vertės nustatymo metodu. Minimalus VP saugojimo mokestis taikomas už toje pačioje VP sąskaitoje saugojamus VP ir taikomas kiekvienai VP sąskaitai atskirai. Jei VP sąskaita tuščia, mokestis nėra skaičiuojamas.
***** Mokestį moka abi sandorio šalys. Vertybinių popierių paveldėjimo atveju mokestį moka gavėjas.
